联邦法院裁定 The Star 因违反反洗钱规定支付2.6亿美元

2026年10月28日，澳大利亚联邦法院裁定 The Star Entertainment Group 因历史上违反澳大利亚反洗钱和反恐怖主义融资（AML/CTF）法律，支付2.6亿澳元罚款。The Star 接受了这一处罚，并将在19个月内分四期缴纳。

AUSTRAC（澳大利亚交易报告与分析中心）表示，这项裁定是在认定这家赌场运营商违反澳大利亚 AML/CTF 法律后作出的。The Star 于2026年10月29日向澳大利亚证券交易所（ASX）发布公告称，法院已就针对其子公司 The Star Pty Limited 和 The Star Entertainment Qld Limited 提起的诉讼作出判决，相关诉讼涉及其历史上违反《2006年反洗钱和反恐怖主义融资法》的行为。

法院认定及罚款裁定理由

AUSTRAC 表示，法院认定 The Star 未能维持符合规定的 AML/CTF 计划，也未能监控客户，以识别、缓解和管理洗钱及恐怖主义融资风险。违规行为包括未能核实客户信息和资金来源、未开展适当的尽职调查，以及未监控客户活动。超过1,200名高风险客户得以通过高风险渠道赌博。

The Star 经营的赌博渠道存在较高的洗钱风险，包括资金来源透明度有限，以及为第三方交易和现金存款提供便利，而在相关情况下，第三方身份并未被记录。法院认定，不合规行为妨碍了 AUSTRAC 和执法机构追查资金来源，导致错失打击非法活动和追回犯罪所得的机会。

在确定罚款时，Moore 法官表示，The Star 已因与本案所涉行为有重大重叠的行为被处以2亿澳元罚款，其赌场牌照也已被暂停，并且一直处于管理人监管之下。Moore 法官还表示，The Star 的相当一部分业务依赖于对具有较高洗钱和恐怖主义融资风险的客户视而不见；由于赌场能够从资金流入中获益，包括来自境内外、几乎不受审查的现金流入，因此这种行为具有强烈的经济诱因。

Moore 法官表示，仅博彩中介业务的收入就超过14亿澳元，而新冠疫情前几年该业务的利润超过1亿澳元。他还表示，根据 The Star 自行计算的结果，2016年11月至2022年11月期间来自高风险客户的收入约为13.3亿澳元。法院指出，这些数字并非衡量违规行为所带来收益的依据，但说明了不履行 AML/CTF 义务仍可能获得利润。

AUSTRAC 表示，在昆士兰州和新南威尔士州针对相关监管失职开展赌场调查后，The Star 已被处以其他重大罚款并受到监管措施。AUSTRAC 首席执行官 Brendan Thomas 表示，鉴于 The Star 在此前调查中受到的处罚，此次罚款体现了违规行为的严重性，并在此前州级和联邦罚款的基础上进一步发挥持续威慑作用。

Thomas 表示：“法院认定，The Star 的问题不仅仅是没有完成必要的检查。它让高风险客户在未充分查明资金来源的情况下赌博，并大规模地将利润置于合规之上。”

Thomas 表示，The Star 允许其赌场内的一家私人赌场在缺乏适当监督的情况下运营，继续招揽已被另一个州禁止赌博的客户，还允许博彩中介团在没有干预管控措施的情况下参与高度可疑的活动。AUSTRAC 对其执法和监管合作伙伴所做的工作表示肯定，其中包括新南威尔士州独立赌场委员会。

Bally’s 对裁定的评论

Bally’s Corporation 是 The Star 的投资方。该公司表示，本案涉及的历史行为发生在其投资之前，也早于 The Star 现任董事会和高管团队的任命。该公司称，支持 The Star 接受联邦法院的裁定，并承认构成本案依据的历史行为性质严重。

Bally’s 于2026年10月28日在罗得岛州普罗维登斯发布的公告称，自参与 The Star 事务以来，公司一直依据《伞式咨询协议》为 The Star 管理团队提供战略支持，带来赌场运营、监管合规和运营转型方面的专业经验。Soo Kim 是 Bally’s 执行董事长，也是 The Star Entertainment Group 董事长。

Kim 表示：“对我们来说，幸运的是，扭转局面的进展相当顺利。如今 The Star 的情况与我们最初参与时相比，已经有了实质性变化。”他表示，Bally’s 不认为这项裁定会导致 The Star 无力偿债。

据Bally’s称，The Star报告称，2027财年第一季度集团EBITDA为1,200万澳元，较上年同期亏损1,300万澳元改善了2,500万澳元。The Star Sydney和The Star Gold Coast的合并营收较2026财年第四季度增长9%。Bally’s表示，这是自The Star于2024年9月开始承担季度报告义务以来首次实现此类增长。

Bally’s还表示，2026年6月，NSW Independent Casino Commission认可了The Star新领导层任内取得的进展。据Bally’s称，首席专员Philip Crawford表示，监管机构看到The Star在新领导层带领下取得了显著进展，并认为整改进展已有实质性提升；他提到了The Star调整后的整改工作计划、Bally’s的专业能力以及技术改进。

The Star的财务状况

The Star表示，其2026年财务报表在“拨备、或有负债及监管事项”项下列有一笔拨备，代表董事对AUSTRAC诉讼结果的最佳估计；罚款金额与该拨备大体一致。该公司表示，按照联邦法院的分期付款安排缴纳罚款，不会影响集团持续经营的能力。

Kim在The Star的公告中表示，现任所有者和管理团队与导致此次诉讼的行为毫无关系，并赞扬了AUSTRAC和联邦法院的工作。他指出，在2026年10月27日的公司年度股东大会上，他曾将博彩业称为公私合作关系，并表示The Star经营博彩业务凭借的是特许资格，而非当然权利。

The Star表示，罚款金额及付款条款根据其与WhiteHawk Capital Partners签订的信贷额度协议构成一项审查事项。该协议已于2026年5月7日向ASX公告。该公司表示，目前正与WhiteHawk接洽，并相信这项信贷额度将继续可用。